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中国投资协会投资咨询专业委员会第四届理事会工作报告
更新时间:2017-4-13 16:03:12来源:咨询委秘书处

 

中国投资协会投资咨询专业委员会
第四届理事会工作报告
第四届理事会会长 刘慧勇


  

 

各位代表:

    按照大会筹备组的安排,由我代表第四届理事会,向本次会员代表大会,报告上届理事会期间的主要工作与财务情况,提出对下一届理事会工作的建议,请各位代表审议。
   
    一、第四届理事会期间的主要工作

(一)吸纳单位会员,设立业务部门

    2013年3月之前,我们投资咨询专业委员会主要由本领域的专家和学者型官员组成,只有个人会员,没有单位会员,没有业务部门。自第四次会员代表大会以来的4年间,第四届理事会开展的最重要的一项工作,就是适应业务拓展需要,开始吸纳包括企业在内的单位会员,经企业会员申请,按程序签订合作协议,经常务理事会审议通过,设立了若干业务部门。
过去4年间,总共设立过28 个业务部门,其中后面4个为置换,现存24个。其中2013年设立4个,已被替换2个,尚存2个;2014年设立6个,已被替换1个,尚存5个;2015年设立7个,已被替换1个,尚存6个;2016年设立10个,其中3个为置换;今年1月又置换1个。尽管这些部门的业务开展状况参差不齐,有的设立初期有活动,后来逐渐消沉,需要调整与置换,但从总体上看,业务部门的设立扩大了投咨委的社会接触面,增强了与企业之间的联系,体现出社团应有的社会价值。与此同时,增加了会费收入,为投咨委的生存与发展,提供了财务支持。以此为基础,投咨委的活动,展现出目前的面貌。

    (二)引导会员企业,对接资本市场


    从2014年起,通过所设业务部门与一些基金投资公司、天使投资公司以及上海、天津、前海等地股权交易所合作,积极引导会员企业与资本市场对接。目前经常参与我们产融结合平台投资项目路演活动的基金与天使投资公司已达50余家,为企业提供了满意的服务,同时也逐渐增强了投咨委与所属业务部门对企业会员的吸引力。

    股权交易市场合作伙伴对我们推荐企业上市挂牌的工作,也相当放心和满意。因此,上海股权交易所给了我们举行上市企业挂牌仪式的软件和一面锣,经我们推荐的北方企业,可以在国宏大厦二层丽宫厅举行挂牌仪式,场面效果比到上海挂牌还好。天津股权交易所,为我们单开了“生态板块”,这个板块的挂牌上市企业,全都由我们负责推荐。截止今年2月底,总计已经为上海、天津、前海等3家股权交易所成功推荐挂牌交易企业70多家,投咨委与这些企业之间的联系进一步加深。

    (三)组织专题研讨,为国献计献策

    在第四届理事会的4年工作期间,紧紧围绕国民经济发展的热点和焦点问题,总计主办、承办、联办各种专题的大小研讨会和论坛50余次,4年时间达到月平均1次。其中有一些研讨会的议题,涉及国家的重大方针政策,我们理事会中专家学者能够各抒己见,热烈地进行研讨,最后形成书面意见,在会刊和网站上发表,反映给国家有关部门,产生了一定的社会影响。

    譬如,对于公债特别是引人注目的地方债问题,我们高度重视,从2013年到2016年连续4年进行深入研讨。首先是在2013年7月6日于国宏大厦召开的“投咨委四届一次常务理事会暨投融资领域顶层设计研讨会”上,明确提出将地方政府发行公债问题列为本届研究重点。2014年7月12日召开“投咨委四届三次常务理事会暨地方债发行路径研讨会”,2015年8月15日在秦皇岛市委党校召开“投咨委四届六次常务理事会暨公债与股权高级理论研讨班”,逐年深入地提出修订《预算法》第28条,允许地方政府通过适当发行地方公债替换隐形债务的建议。2016年8月18日在河北张北召开“四届八次常务理事会暨阶段性提高财政赤字率战略意义研讨会”,建议扩大公债发行规模,加大积极财政政策的实施力度。

    (四)举办唐人街峰会,扩展国际视野

    为了切实贯彻“一带一路”国家战略,我们在协会领导的大力支持下,慎重选择了其中的一个点,以中国投资协会名义主办、由投咨委与相关企业共同承办“世界唐人街峰会”。2015年11月6-7日,在北京国家会议中心,成功举办了“首届世界唐人街峰会”。2016年2月23-24日,由北美华人联合会在美国西雅图承办了“世界唐人街峰会西雅图论坛”。2016年9月2日在北京京西宾馆成功举办“第二届世界唐人街峰会”,会后组织了赴美国西部的商旅考察。这项工作刚刚起步,初见成效,在一定程度上扩展了我们的国际视野,显著增强了对会员企业的凝聚力。

    (五)筹建投融资研修院,努力创造新亮点
 

    本届理事会最想办的一件大事,就是要凭借投咨委专家学者较多的人才资源优势,筹建投融资研修院。为此,在2014年3月28日召开的四届二次理事会上,审议通过了筹建投融资研修院的议案。本着“先试点,后推广;先办班,后建院”的原则,经过一段时间的认真准备,于2014年12月6-7日,以赠予1%创建股的奖励措施,激励下属业务机构在国宏大厦试办了“投融资研修院首期培训班”。之后又陆续试办了5期研修培训班,奖励创建股的比例,依次递减为0.9%-0.5%,用于奖励试办班的股份比例总计为4.5%。

    这几次试办班,使我们取得不少宝贵的经验,积累了师资资源。试办的实践表明,在投融资研修院的框架下办研修培训班,对会员企业的鼓舞很大,明显提升了投咨委的社会形象和吸引力,但要把影响力扩展到社会上去,还有一定的难度,需要做更多的工作。为解决这个问题,去年8月在河北张北召开的四届八次常务理事会通过议案,决定从以往结余中拿出80万元,拨付给投融资研修院作为启动资金,加大财力支持,争取把投融资研修院办成为一个品牌和亮点。

    (六)精心编印会刊,及时更新网页

    2013年3月29日第四次会员代表大会选举产生第四届理事会后,为了便于会员之间的信息交流,即开始酝酿编印作为内部参阅资料的会刊,建立投咨委网站。当年6月与10月出了两期试刊《会员通讯》,网站也相应地建立起来,受到会员普遍欢迎,会刊得到大协会领导好评。从2014年3月开始,会刊以《中国投资咨询》为刊名,正式出刊。截至今日出刊13期,都是免费赠阅给会员,网站也及时更新,线上线下配合,发挥了很好的内部沟通交流作用,产生不小的凝聚力。

    (七)健全治理结构,保持合规运作


    随着下设业务部门的增多,为了在充分发挥各中心积极主动性的同时,能够强化内部管理,保持合规运作,减少决策失误,我们从2014年10月开始,逐步健全治理结构,优化议事决策层次。首先是制定“投咨委业务部门管理条例”,之后又在2015年1月将原先召集的在京副会长和副秘书长出席的办公会议,扩大为在京副会长和各业务中心主任都出席。这样就形成了目前的驻会负责人日常议事决策组、有在京副会长出席的中心主任办公会议、常务理事会、理事会和会员代表大会等5层议事决策机构,既显著提高了办事效率,又能充分听取不同意见,减少决策失误。

    (八)正视缺点不足,总结经验教训

    回顾以往4年的工作,在肯定成绩的同时,还应看到缺点和不足。不足之处主要是业务部门发展的数量过快,质量参差不齐,还出现几起到大协会甚至国家发改委上告上访的情况。总结这方面的经验教训,就是要把提高业务部门素质当作大事来抓,暂时停止设立新的业务部门,对出现问题的责任人,要查明真相,实事求是、依法合规地作出认真处理。


    二、第四届理事会期间的财务情况

    (一)各年收支和结余

    从2013年3月29日至今的4年期间,投咨委的历年收支和结余情况如下表(单位:万元):

科目

年份

  20134-12

  2014

  2015

  2016

 2017

1-3

  累计

收入

50.70

133.48

86.50

367.00

20.00

657.68

其中:会费

50.70

56.48

48.50

253.00

20.00

428.68

    课题费

0.00

30.00

0.00

0.00

0.00

30.00

    收房费

0.00

37.00

21.00

45.00

0.00

103.00

      其他

0.00

10.00

17.00

69.00

0.00

96.00

支出

29.09

84.48

118.45

206.93

56.57

495.52

其中:纳税

0.00

1.09

0.44

1.80

0.00

3.33

  上交协会

5.40

10.00

12.80

52.76

3.00

81.96

  课题支出

0.00

20.35

3.31

0.26

5.21

29.13

    交房费

7.89

30.82

45.86

45.86

22.93

153.37

    会议费

3.73

1.37

8.32

13.19

26.61

  薪酬社保

11.23

16.30

25.65

39.97

13.66

106.80

      其他

0.84

4.55

22.07

53.09

10.55

91.10

结余

21.61

49.00

-31.95

160.07

-36.57

162.16

专项拨付

 

 

 

拨研修院80

回购股权45

117.16

 

    (二)累计结余的构成和计划用途

    从上表看,截止本月15日的累计结余为162.16万元。需要说明,这个结余中包含代收代管下属业务机构的账目余额约为10万元,实际属于投咨委的资金总额约为152万元。前面说过,为了进一步提升投咨委的社会形象,大力支持投融资研修院的建立和发展,去年8月18日四届八次常务理事会已经审议通过拨付80万元启动资金的议案。扣除此项专款后还有72万元,可用于今明两年的运行开支。

    为使投融资研修院能够在新的起点上构建新的运行机制,经与创办股权持有人友好协商,主要考虑奖励对象的实际投入,从拨付给投融资研修院的80万元启动资金中,拟拿出45万元回购筹建期间承诺的全部创办股权。回购股权后,筹建期间涉及的一切财务问题,均由获得股权回购补偿公司负责处理,与中国投资协会投咨委以及投融资研修院筹建领导小组和筹建办公室脱离关系。完成此项股权处置后,剩余的35万元启动资金,按照“两教先行”建院方针,建议主要用于投融资研修院系列教材的编写和出版工作。


    三、对第五届理事会工作的几点建议

    (一)清理业务部门,腾笼换鸟

    针对上届理事会工作中存在的主要不足,建议本次会员代表大会即将选举出的第五届理事会,把清理整顿业务部门、提高业务部门素质作为一件大事来抓。做好清理业务部门的工作,采取积极慎重的方针,就是择优置换、腾笼换鸟,这就需要首先明确此项工作的目标。紧紧围绕所要达到的目标,提出切实可行的清理原则与标准。只有这样才能恰如其分地把握合理的尺度,提高清理整顿的精准度,减少盲目性;才能最大限度地团结一切可以团结的力量,共谋发展;才能避免为渊驱鱼,为丛驱雀,少走不必要的弯路。

    (二)拓展业务领域,两头延伸
 

    由于吸纳企业会员,设立业务部门,通过业务部门面向会员企业开展工作,对我们投咨委来说是从本届理事会才开始建立的新机制,刚刚拓展的新业务,因而占用精力较多,未能挤出更多时间去争取国家和部委的研究课题,为地方政府和大企业提供高端咨询服务也较少。为扭转这种局面,建议第五届理事会在新领导班子的带领下,采取“两头延伸”的方针,既要务实又要务虚,既要抓软的又要抓硬的,全方位拓展业务领域。

    (三)开办投融资研修院,建立专家智库

    从过去3年试办的情况看,办好高层次的投融资研修院,需要“两教先行”,在明确功能定位与课程设置的基础上,首先组织好系列教材编写与教员队伍建设两项基础性工作。这一过程可以考虑和大协会的专家库建设相结合,努力组建中国投资协会不自称“智库”的真正智库。

    组建这样的专家智库,需要广揽人才,争取国家发改委有关司局、中国宏观经济研究院和设有投融资学科的高等院校的支持与配合,联系和凝聚更多确有自己独立见解的专家学者。投咨委要担负起具体承办的责任,使这个专家库既能够提供高层次投融资理论与政策培训,又可以承担国家部委、地方政府和大型企业的重大研究课题,还可针对国民经济发展热点难点问题自主设计研究课题,并根据课题调研成果,向国家有关部门提出政策建议。
 
    (四)做好2017年的重点工作

    今年1月6日召开的有在京副会长出席的中心主任办公会议,曾经初步确定今年的4项重点工作。一是4月份讨论明确投融资研修院的功能定位、教学模式、课程设置、系列教材编写与办班计划,5月份开始启动。二是5-6月份承办第三届世界唐人街峰会暨中澳投资论坛,组织会后的赴澳商旅考察。三是8月中下旬在西藏拉萨召开“全国轨道交通建设规划与投融资方略研讨会”,同时套开五届二次常务理事会。四是今年第四季度在美国纽约承办第四届世界唐人街峰会暨中美投资论坛。现在看来,上述工作计划需要做适当调整。

    首先,必须及时把业务部门规范整顿工作提上日程,摆到第一位。这项工作涉及部门和人员,需要投入较多的时间精力,耐心细致做思想工作,因而已经没有足够的时间组织承办原拟5-6月份召开的第三届世界唐人街峰会暨中澳投资论坛了。这是一项重点工作的替换。其次,原拟4-5月份启动的投融资研修院开办工作,由于协会领导的重视,院班子的组建需经协会领导班子研究确定,同时还要与专家智库的组建工作结合起来进行,在时间上也需要适当后推。

    原本排在下半年要开的研讨会与唐人街峰会,时间上影响不大。这样总括起来说,今年的重点工作还是4项,按时间依次为:规范整顿业务部门,召开“全国轨道交通建设规划与投融资方略研讨会”,开办投融资研修院并组建专家智库,承办第四届世界唐人街峰会暨中美投资论坛。